Национальная ассоциация фондовых дилеров

Национальная ассоциация фондовых дилеров – самая крупная на территории США внебиржевая организация торговли ценными бумагами, которая работает с автоматизированной компьютерной системой.

История создания

НАФД была организована летом 1938-го после принятия Закона Мэлони. Данный закон являлся поправкой к Закону о торговле ценными бумагами. Он позволял брокерам и участникам биржи объединяться в организации. Сразу после этого и была создана ассоциация, аналогов которой нет в США. Она регулирует и контролирует деятельность всего внебиржевого рынка в стране. Со временем организация разрасталась и сейчас насчитывает больше 5200 компаний и почти 500 000 сотрудников.

Пример использования

Национальная ассоциация фондовых дилеров (НАФД) управляется Советом управляющих, который состоит из 31 человека. В системе ассоциации есть арбитражный комитет, комитет инвестиционных компаний, комитет взаимных фондов, комитет опционов, городских ценных бумаг, комитеты торговли, недвижимости, и других сделок, а также квалификационный комитет.

Программа ассоциации предусматривает следующие функции:

1) проверка компаний на местах, которые входят в НАФД;
2) объединенная система наблюдения за процессом торгов с более чем 6000 разновидностей ценных бумаг;
3) контроль соблюдения правил организации торгов с некоторыми типами ценных бумаг, в том числе правительственными и муниципальными;
4) проверка обязательного размещения ценных бумаг при андеррайтинге (публичная реализация);
5) контроль уровня профессионализма персонала;
6) взаимодействие с фондовыми биржами и государственными структурами.

Компании, которые инспектируются НАФД, проверяются не реже, чем один раз в год с выездом на место. Также в случае необходимости проводятся дополнительные проверки, если для этого есть определенные условия.

Другие материалы в этой категории: « Налог на ценные бумаги Неофициальная биржа »
^