Брокер

Брокер – это:

1) физическое или юридическое лицо, которое выполняет функции посредника между покупателем и продавцом, страхователем и страховщиком (страховой брокер), фрахтователем и судовладельцем. Основной доход брокера – комиссионные отчисления;

2) торговый представитель на рынке ценных бумаг, юридическое лицо, которое имеет право заключать операции с ценными бумагами за счет клиента и по его поручению, или от своего имени, но за его счет, основываясь на возмездном договоре с клиентом.
Различают понятие представляющий брокер – самостоятельное юридическое или физическое лицо, принимающее заявки от клиентов на завершение сделок на бирже. Сам он не ведёт их учет и не принимает оплату депозита или маржи в деньгах, либо других ценностях.

Услуги брокера

Основной деятельностью брокера является покупка/продажа активов по поручению клиента. Для начала работы в подобной сфере необходимо получить соответствующую лицензию. Ещё одна статья доходов брокера – консультация клиента о продаже/покупке активов (в том числе ценных бумаг). Для осуществления этого брокеру необходимо постоянно анализировать рынок (товарный, валютный, ценных бумаг) для того, чтобы выяснить и спрогнозировать движение цен на разные активы.

В России

Для начала своей деятельности брокеру необходимо получить лицензию. В России с первого сентября 2013-го лицензию на осуществление брокерской деятельности может выдать только Центральный банк Российской Федерации. До этого выдачу подобных лицензий осуществляла Федеральная служба по финансовым рынкам, а до 2004-го – Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
Брокер зарегистрированный – 86% registered competitive market maker
Брокер зарегистрированный – профессиональный член фондовой биржи, который торгует ценными бумагами за счет своей компании или за свой собственный счет. Он обязан при получении необходимого требования от управления биржи выполнить определенные процедуры для изменения стоимости ценных бумаг.

Основания

Брокер может работать на рынке ценных бумаг, основываясь на следующих требованиях:
1) наличие необходимой лицензии для посреднической деятельности на рынке ценных бумаг. Исключением могут быть операции со средствами физических лиц или операции с ценными бумагами государства;
2) наличие лицензии для брокерских операций с ценными бумагами средств физических лиц, исключая ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных формирований;
3) наличие соответствующей лицензии для деятельности посредника по операциям с ценными бумагами государства, субъектов РФ и муниципальных формирований.
Лицензию для брокерской деятельности со средствами физических лиц могут получить лишь юридические лица, которые были зарегистрированы не менее 2 лет и осуществлявшие посредническую деятельность на фондовом рынке.

Пример использования

Деятельность брокеров на фондовой бирже должна быть лицензирована в обязательном порядке. Лицензию участник биржи может получить в ФКЦБ, которая устанавливает единую систему условий для осуществления деятельности брокера. Лицензирование может осуществлять не только ФКЦБ, но и уполномоченные органы, имеющие генеральную лицензию. Эти же организации и контролируют деятельность брокеров.

Другие материалы в этой категории: « Биржевая сессия Независимый брокер »
^